2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0911

更新时间：2020-09-16 07:00:48 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0911

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。【单选题】

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

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B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C.采取份额申购、份额赎回的方式

D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

正确答案:B

答案解析:B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化；采取份额申购、份额赎回的方式；不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请。

2、下列关于分级基金特征的描述不正确的是（）。【单选题】

A.A类、B类份额分级，资产合并运作

B.基金份额不可以在交易所上市交易

C.内含衍生工具与杠杆特性

D.多种收益实现方式、投资策略丰富

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：基金份额可在交易所上市交易。分级基金作为一种创新型基金，具有与普通基金不同的特点：①一只基金，多类份额，多种投资工具；②A类、B类份额分级，资产合并运作；③基金份额可在交易所上市交易；④内含衍生工具与杠杆特性；⑤多种收益实现方式、投资策略丰富。

3、基金申报价格最小变动单位为（）。【单选题】

A.1元

B.0.1元

C.0.01元

D.0.001元

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4、货币市场基金的主要投资对象包括（）。【单选题】

A.股票

B.1年以内的银行定期存款

C.可转换债券

D.剩余期限在397天以上的债券

正确答案:B

答案解析:目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：现金；1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券；期限在1年以内（含1年）的债券回购；期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持债券。货币市场基金不得投资于以下金融工具：股票；可转换债券；剩余期限超过397天的债券；信用等级在AAA级以下的企业债券；国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券；流通受限的证券。

5、通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为（）。【单选题】

A.系列基金

B.保本基金

C.基金中的基金

D.封闭式基金

正确答案:B

答案解析:保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金；系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式；80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金；封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

6、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。【单选题】

A.即时保存和备份；本地备份

B.定期保存和备份；异地备份

C.即时保存和备份；异地备份

D.定期保存和备份；本地备份

正确答案:C

答案解析:基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

7、基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准【单选题】

A.董事会；经营层

B.理事会；董事会

C.总经理；董事会

D.董事会；董事会

正确答案:D

答案解析:基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

8、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用

B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权

D.基金份额持有人是基金公司的出资人

正确答案:B

答案解析:基金份额持有人是基金的投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，故本题选择B选项。

9、( )结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。【单选题】

A.收入型基金

B.成长型基金

C.ETF

D.LOF

正确答案:D

答案解析:LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道；收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象；成长型基金以资本长期增值为投资目标，其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票；上市交易型开放式指数基金（ETF）通常又称为交易所交易基金是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

10、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。【单选题】

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉洁，接受监督

D.接受他人物品

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券投资基金法》规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

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