2020监理工程师《理论与法规》教材精讲：第九章第一节
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第九章 项目管理服务
项目管理服务是指具有工程项目管理服务能力的单位受建设单位委托，按照合同约定，对建设工程项目组织实施进行全过程或若干阶段的管理服务。
第一节 项目管理知识体系(PMBOK)
美国项目管理学会提出，包括五个基本过程组和九大知识领域。
一、PMBOK 总体框架(大纲未要求)
二、建设工程风险管理
风险管理是项目管理知识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。
风险管理并不是独立于质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调，而是将上述项目管理内容中与风险管理相关的内容综合而成的独立部分。
(一)建设工程风险及其管理过程
建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。
1.建设工程风险的分类
| 按照风险来源 | 自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险 |
| 按照风险涉及的当事人 | 建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的风险等 |
| 按风险可否管理 | 可管理风险和不可管理风险 |
| 按风险影响范围 | 局部风险和总体风险 |
【例】按风险影响范围分类，建设工程风险可划分为()。
A.社会风险和政治风险 B.监理单位风险和施工单位风险
C.局部风险和总体风险 D.可管理风险和不可管理风险
【答案】C
2.建设工程风险管理过程
(1)风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。
(2)风险分析与评价。风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。
(3)风险对策的决策。风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
(4)风险对策的实施。对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。
(5)风险对策实施的监控。
(二)建设工程风险识别与评价
1.风险识别
风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
(1)风险识别方法。
1)专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。
【例】建设工程风险识别方法中，不属于专家调查法的是()。
A.头脑风暴法 B.德尔菲法 C.经验数据法 D.访谈法
【答案】C
2)财务报表法。
3)流程图法。流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。
运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。
4)初始清单法。
如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：
一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;
二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;
三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。
因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。
建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适当的风险分解方式来识别风险。
对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。
初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。
【例】根据保险公司公布的潜在损失一览表，对建设工程风险进行识别的方法是()。
A.专家调查法 B.经验数据法 C.初始清单法 D.风险调查法
【答案】C
【例】对每一个建设工程的风险都从头开始识别，该做法的缺点有()。
A.不利于专业风险识别人员积累经验 B.耗费时间和精力，风险识别工作效率低
C.可能导致风险识别的随意性 D.不利于按时间维对建设工程风险进行分解
E.不便积累风险识别的成果资料
【答案】BCE
5)经验数据法。也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。
6)风险调查法。两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。因此，在建设工程风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调査是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。
风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。
【例】下列风险识别方法中，有可能发现其他识别方法难以识别出的工程风险的方法是()。
A.流程图法 B.初始清单法 C.经验数据法 D.风险调查法
【答案】D
(2)风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别的最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。
【例】风险识别的最主要成果是()。
A.风险清单损失值 B.风险清单 C.风险事件发生概率 D.风险度量值
【答案】B
【例】关于风险识别方法的说话，正确的是()。
A.流程图法不仅分析流程本身，也可显示发生问题的损失值或损失发生的概率
B.风险初始清单是项目风险管理的检验总结，可以作为项目风险识别的最终结论
C.经验数据法根据已建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险
D.专家调查法是从分析具体工程特点入手，对已经识别出的风险进行鉴别和确认
【答案】C
2.风险分析与评价
风险分析与评价是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对建设工程目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于工程项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对建设工程目标的不利影响。
风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率;分析单一风险因素的影响范围大小;分析各个风险因素的发生时间;分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。
在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。
【例】下列风险管理工作中，属于风险分析与评价工作内容的有()。
A.确定单一风险因素发生的概率
B.分析单一风险因素的影响范围大小
C.分析各风险因素之间相关性的大小
D.分析各个风险因素最适宜的管理措施
E.分析各个风险因素的结果
【答案】ABE
⑴风险度量
1)风险事件发生的概率及概率分布。分 3〜5 个等级，可调整。
一般应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布。由于连续型的实际概率分布较难确定，因此在实践中，均匀分布、三角分布及正态分布最为常用。
2)风险度量方法。
【例】某建设工程有 X、Y、Z 三项风险事件，发生概率分别为：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潜在损失分别为：qx=18 万元，qy=10 万元，qz=8 万元，则该工程的风险度量期望值为()万元。
A.1.5 B.1.6 C.1.8 D.4.9
【答案】D
⑵风险评定
1)风险后果的等级划分。分为 3-5 个等级。
2)风险重要性评定。3 线 9 格 5 等级。有些区域的风险量是大致相等的。
3)风险可接受性评定
【例】关于风险等级可接受性评定的说法，正确的是()。
A.风险等级为大的风险因素是不希望有的风险
B.风险等级为中的风险因素是不可接受的风险
C.风险等级为小的风险因素是不可接受的风险
D.风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险
【答案】D
【例】下列风险等级图中，风险量大致相等的是()。
A.①②③ B.③⑥⑨ C.①⑤⑨ D.③⑤⑦
【答案】C
(3)风险分析与评价的方法
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。这里仅介绍调查打分法。
调查打分法又称综合评估法或主观评分法，是一种最常见、最简单且易于应用的风险评价方法。
调查打分法的优点在于简单易懂，能节约时间，而且可以比较容易地识别主要风险因素。
【例】下列方法中，可用于分析与评价建设工程风险的是()。
A.经验数据法 B.流程图法 C.计划评审技术法 D.财务报表法
【答案】C
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