2021年基金从业《基金法律法规》真题答案讲解
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2021年基金从业《基金法律法规》真题答案讲解
1、基金注册登记机构的主要职责包括()
Ⅰ基金份额登记
Ⅱ发放红利
Ⅲ基金账户管理
Ⅳ投资交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
基金注册登记机构的主要职责
(1)建立并管理投资者基金份额账户;
(2)负责基金份额登记，确认基金交易;
(3)发放红利;
(4)建立并保管基金投资者名册;
(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
【考点】基金注册登记机构的职责
【章节】第十六章第三节掌握
2、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是()。
Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用
Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者能够长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
【考点】开放式基金的认购模式
【章节】第十六章第一节掌握
3、下列适用于基金产品注册普通程序的是( )
Ⅰ.合格境内机构投资者(QDII)基金
Ⅱ.交易型指数基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.基金中基金(FOF)
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
参考答案：A
参考解析：
注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场/跨境ETF)及其联接基金。分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
【考点】基金募集申请的注册
【章节】第十六章第一节掌握
4、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。
关于两位投资者的观点，下列判断正确的是()。
A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲、乙的观点都正确
D.甲、乙的观点都错误
参考答案：D
参考解析：
甲的观点错误，开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行。
乙的观点错误，开放式基金的申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9：30—11：30和13：00—15：00。
【考点】开放式基金的申购和赎回
【章节】第十六章第二节理解
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