2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0918

更新时间：2020-09-19 11:04:00 来源：阅读量：

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、机构投资者以个人名义参与期货交易的，保障基金应（）。【单选题】

A.按照个人投资者补偿规则进行补偿

B.按照机构投资者补偿规则进行补偿

C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿

D.不予补偿

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。　　对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

2、实行会员分级结算制度的期货交易所，其结算会员由（）组成。【多选题】

A.交易结算会员

B.全面结算会员

C.特别结算会员

D.期货公司会员

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

3、单位客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

4、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

5、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )。【单选题】

A.无效指令

B.和约到期日前都有效

C.当日有效

D.当天上午或下午有效

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

6、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

7、下列属于国务院期货监督管理机构负责的有（）。【多选题】

A.制定期货交易所的管理办法

B.审批设立期货交易所

C.任免期货交易所负责人

D.设计期货合约

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。第七条期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。期货合约的设计由期货交易所负责。

8、A证券公司已经取得从事中间介绍业务的资格，则A证券公司应当在营业场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。【客观案例题】

A.受托从事的介绍业务范围

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.交易结算结果查询方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

9、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

10、根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。【单选题】

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

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