2019年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)[1]
【摘要】 期货从业资格网权威发布2019年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)，更多2019年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)相关信
![2019年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)[1]](https://oss-hqwx-edu100.hqwx.com/upload/kaobiguo_wenda_img_99877669871.jpg)
期货从业资格网权威发布2015年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)，更多2015年期货公司首席风险官管理规定试题及答案(试行)相关信息请访问期货从业资格考试网。一、单项选择题
1.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。
A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会
2.被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司住所地期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司监事会
3.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )向期货公司董事会提出申请。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
4.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
5.期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.1月10日
B.1月20日
C.2月1日
D.2月10日
6.若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
7.期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向( )报告。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.商务部
D.中国证监会派出机构
二、多项选择题
1.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?( )
A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.滥用职权，干预期货公司正常经营
D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
2.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )书
面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见
3.期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?( )
A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构
4.期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?( )
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
5.对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?( )
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出人金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
6.对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?( ).
A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D.是
