2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0912

更新时间：2020-09-15 19:30:47 来源：阅读量：

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0912

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

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1、期货公司会员为一般单位客户开立金融期货交易编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于（）。【单选题】

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条。期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码：　（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

2、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户( )。【单选题】

A.需追加的保证金数额完全相同

B.持仓占用的保证金数额完全相同

C.需追加的保证金数额基本相当

D.持仓占用的保证金数额基本相当

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条。期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

3、中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表，期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以（）。【单选题】

A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

B.认定其风险监管指标不符合规定标准

C.要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。【单选题】

A.国务院财政部门

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

D.国务院

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十条期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

5、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，则进入风险预警期。【客观案例题】

A.期货公司近段时间效益不佳，净资本由4100万元降到3800万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%

D.流动资产与流动负债的比例为110%

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。第二十七条期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。选项A，净资本为3800万，符合风险监管指标标准，并优于预警标准；选项B，符合风险监管指标，但130%>150×80%，进入风险预警期；选项C，符合风险监管指标，并优于预警标准。选项D，符合风险监管指标，但110%

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