2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0905

更新时间：2020-09-07 18:59:58 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0905

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。【单选题】

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A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

正确答案:A

答案解析:1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。

2、资产管理的特点不包括（）。【单选题】

A.受托资产主要是货币等金融资产

B.资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

正确答案:C

答案解析:资产管理具有以下特征：（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务。（选项B包括）（2）从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。（选项A包括）（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。（选项D包括）C项属于资产管理的功能和作用。

3、自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。（1）加强私募机构的规范和清理；（2）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务；（3）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品；（4）对基金管理公司业务实施风险压力测试；（5）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元；（6）基金产品呈现货币化、机构化特点。

4、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。【单选题】

A.监事会

B.董事会

C.股东会

D.督察长

正确答案:D

答案解析:选项D正确：督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

5、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。【单选题】

A.0.001

B.0.02

C.0.000 1

D.0.002

正确答案:A

答案解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。基金单笔最大数量应低于100万份。

以上就是考必过小编为大家整理的关于2020年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0905的相关信息，想了解更多考试最新资讯可以关注考必过。

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