2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0824

更新时间：2020-08-28 02:06:02 来源：阅读量：

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【摘要】考必过小编为大家整理了关于2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0824的信息，希望可以帮助到大家，下面我们就一起来看下2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0824的具体内容吧！

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0824

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。【多选题】

A.受托从事的介绍业务范围

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B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

2、期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当立即通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。【单选题】

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

4、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。【多选题】

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

D.由期货公司赔偿损失

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

以上就是考必过小编为大家整理的关于2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0824的相关信息，想了解更多考试最新资讯可以关注考必过。

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