2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营
【摘要】 证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营，小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间，仔细阅读相关规定，提前做好考前准备。下面让我们看看2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营的具体内容：
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定
1.控制运作风险——自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.确定运作原则——应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
3.建立运作流程——建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、组合制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。
4.专人负责清算——由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
5.证券公司自营业务投资决策机制的一般规定
进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。
(1)不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；
(2)不得以他人名义开立自营账户；
(3)不得使用非自营席位从事证券自营业务；
(4)不得超比例持仓或操纵市场。
中国证监会将会同中国证券业协会，对自营业务进行定期或不定期的检查。
目前，2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定，考生可关注考前提醒，我们会在2020年证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名，此服务免费哦。
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