2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题

更新时间：2020-01-13 14:44:55 来源：阅读量：

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【摘要】即将参加证券从业资格考试的考生们，考试即将到来，大家的备考工作进行得如何了？考必过为大家精心整理了2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题，希望能够助力证券从业资格考试，相信坚持一定会有成果。那么，同学们一起快来做题吧！关于2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题的具体内容如下：

试题部分——选择题

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1.封闭式基金在基金合同期限内()。

A.基金规模可以增加

B.基金规模固定不变

C.基金规模不断变动

D.基金规模可以减少

2.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事

4.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

5.发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起()日内主持召开公司创立大会。

A.10

B.20

C.30

D.40

答案解析部分

1.答案：B

解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。

2.答案：D

解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定，违反本法规定。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

3.答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十一条的规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

4.答案：A

解析：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

5.答案：C

解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十九条的规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。

以上就是考必过为大家整理的2020年证券从业考试证券市场基本法律法规练习题的具体内容。没有特别幸运，那么请先特别努力，别因为懒惰而失败，还矫情地将原因归于自己倒霉。你必须特别努力，才能显得毫不费力。最后，考必过预祝大家在未来的证券从业资格考试中能够取得优异的成绩！

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