2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921

更新时间：2020-09-22 19:35:48 来源：阅读量：

期货从业报名、考试、查分时间免费短信提醒

【摘要】考必过小编为大家整理了关于2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921的信息，希望可以帮助到大家，下面我们就一起来看下2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921的具体内容吧！

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921

2024年二建-临考突击体验课

¥0

去购买

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十七章期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施统一适当性管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第七条经营机构应当按照《办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。

2、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列（）方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

3、经营机构应当建立健全回访制度，下列普通投资者，经营机构应当进行适当性回访的是（）。【多选题】

A.风险控制与承受能力较低的

B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的

C.购买或接受高风险产品或服务的

D.产品认知能力较弱的

正确答案:B、C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十三条经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访：（一）生活来源主要依靠积蓄或社会保障的；（二）购买或接受高风险产品或服务的；（三）中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

4、经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充，但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十六条经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充，但不得低于本指引及附件规定的标准。

5、产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十一条产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

以上就是考必过小编为大家整理的关于2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921的相关信息，想了解更多考试最新资讯可以关注考必过。

分享到：编辑：liuying

上一篇：2020年期货从业资格考试《期货投资分析》章节练习题精选0921 下一篇：2020年期货从业资格考试《期货投资分析》章节练习题精选0920

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0921

相关文章推荐

最新文章