2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0921

更新时间：2020-09-22 19:32:59 来源：阅读量：

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0921

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。【单选题】

A.持仓限额

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B.准备金

C.佣金

D.保证金

正确答案:D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。　　全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

2、期货经营机构的期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务人员的从业资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

3、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了（）的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。【多选题】

A.保留意见

B.否定意见

C.其他事项段无保留意见

D.带强调事项段无保留意见

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的 5 个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。

4、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条。期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

5、期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

6、投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四条投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

8、期货交易所应当向中国证监会履行报告义务，下列说法正确的是（）。【多选题】

A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

正确答案:B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。

9、期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资，投资收益分成，损失共担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

10、期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反（），履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。【多选题】

A.法律法规

B.国务院期货监督管理机构的规定

C.期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D.期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条期货交易所履行职责引起的商务事件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户其他期货市场参与者，以期货交易所违法违规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。

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