2019年期货从业资格考试真题《期货法律法规》部分(一)[1]

更新时间：2017-11-09 15:30:29 来源：阅读量：

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单选题　　1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。　　A:不承担责任　　B:承担次要赔偿责任　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%　　D:全部承担赔偿责任　　参考答案[D]

　　2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。　　A:2003年7月1日　　B:2003年7月10日　　C:2003年6月31日　　D:2003年7月31日　　参考答案[A]

　　3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。　　A:配额　　B:依法征税　　C:许可证　　D:审核　　参考答案[C]

　　4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。　　A:3年　　B:5年　　C:10年　　D:20年　　参考答案[B]

　　5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。　　A:中国期货业协会　　B:中国证监会　　C:中国证券业协会　　D:期货交易所　　参考答案[B]

　　6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书　　B:任用不具备资格的期货从业人员　　C:挪用客户保证金　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险　　参考答案[B]

　　7.题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续　　B:股东大会决定解散　　C:破产　　D:因合并或者分立需要解散　　参考答案[C]

　　8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。　　A:自然人　　B:国有企业　　C:投机客户　　D:期货交易所会员　　参考答案[D]

　　9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。　　A:客户代表　　B:公司的交易部经理　　C:公司的运作部经理　　D:出市代表　　参考答案[D]

　　10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。　　A:期货交易所　　B:商品交易市场　　C:商品产地　　D:买卖双方约定的场所　　参考答案[A]　11.题干:我国期货交易所会员必须是()。　　A:自然人　　B:事业单位　　C:境内企业法人　　D:境外企业法人　　参考答案[C]

　　12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。　　A:国家工商行政管理局　　B:中国证监会　　C:中国人民银行　　D:中国期货业协会　　参考答案[B]

　　13.题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行()管理。　　A:监督　　B:自律　　C:市场　　D:计划　　参考答案[B]

　　14.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。　　A:理事会　　B:董事会　　C:会员大会　　D:职工代表大会　　参考答案[C]

　　15.题干:在我国，期货交易所会员大会由()召集，一般情况下每年召开。　　A:董事会　　B:理事会　　C:总经理　　D:理事长　　参考答案[B]

　　16.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由()主持。　　A:中国证监会　　B:理事长　　C:总经理　　D:会员代表　　参考答案[B]

　　17.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。　　A:交易完成15日　　B:交易完成30日　　C:收到结算报告的当天　　D:期货经纪合同约定的时间　　参考答案[D]

　　18.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后()内向中国证监会派出机构报告并说明原因。　　A:3天<

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