2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0913

更新时间：2020-09-15 19:24:32 来源：阅读量：

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0913

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于国务院期货监督管理机构负责的有（）。【多选题】

A.制定期货交易所的管理办法

B.审批设立期货交易所

C.任免期货交易所负责人

D.设计期货合约

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。第七条期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。期货合约的设计由期货交易所负责。

2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》，案件调查结束后，调查组应当完成调查报告，载明（）。【多选题】

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

正确答案:A、B、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十一条案件调查结束后，调查组应当于 30 个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。

3、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。【单选题】

A.朋友

B.近亲属

C.战友

D.同学

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十九条期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。【多选题】

A.法律、行政法规

B.中国证监会的规定

C.自律规则、行业规范

D.公司章程

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

5、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，应当( )。【多选题】

A.严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B.及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，在其职责范围内尽快给予答复

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

6、期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。　　首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

7、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。【多选题】

A.性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.形成原因

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

8、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】

A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平

D.管理层具有良好的专业素质和管理能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。

9、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；　　（六）具有满足业务需要的技术系统；　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

10、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。【多选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.中国证监会

正确答案:A、C

答案解析:《期货市场客户开户管理》第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

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