2020年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题精选0910

更新时间：2020-09-12 01:52:15 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》章节练习题精选0910

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理法律法规汇编5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、私募基金管理人通过（）募集设立私募证券投资基金的，应当按照《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》制定私募投资基金合同。【单选题】

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A.契约形式

B.合伙形式

C.公司形式

D.公开方式

正确答案:A

答案解析:1号《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参照本指引制定私募投资基金合同。

2、根据公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，不属于独立董事应当发表独立意见的是（ )。【单选题】

A.公司董事的提名

B.解聘公司经理

C.公司高级管理人员的薪酬

D.公司内部管理机构的设置

正确答案:D

答案解析:独立董事应当对上市公司的以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见:（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高级管理人员；（3）公司董事、高级管理人员的薪酬；（4）上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；（6）公司章程规定的其他事项。

3、合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以（）形式订立。【单选题】

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.自行约定

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国合伙企业法》第四条规定，合伙协议依法由全体合伙人协商一致、以书面形式订立。

4、不得担任基金管理人的董事、监事，高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。【单选题】

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的

B.个人所负债务数额较大，到期已清偿的

C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

正确答案:B

答案解析:依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；（7）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

5、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。【单选题】

A.检查

B.调査取证

C.限制交易

D.刑事处罚

正确答案:D

答案解析:《证券投资基金法》规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

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