2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0911

更新时间：2020-09-12 01:51:34 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0911

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、我国目前由（）担任基金管理人。【单选题】

A.基金发起人

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B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

正确答案:B

答案解析:在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司承担。

2、为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（）的利益，（）应当依法建立风险准备金制度。【单选题】

A.基金份额持有人；基金管理人

B.基金份额持有人；基金托管人

C.基金管理人；基金托管人

D.基金托管人；基金管理人

正确答案:A

答案解析:为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。

3、中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。【单选题】

A.7；12

B.12；12

C.15；15

D.12；24

正确答案:C

答案解析:中国证监会在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开【单选题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券投资基金法》第八十七条规定：基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。

5、基金业协会的职责不包括（）。【单选题】

A.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务

B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益

C.提供会员服务，组织行业交流

D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

正确答案:A

答案解析:基金业协会的职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人的合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督会员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质培训和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

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