2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0903

更新时间：2020-09-03 20:16:10 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0903

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十五章基金管理人的内部控制5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

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1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。【单选题】

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.经营理念

D.部门业务规章

正确答案:C

答案解析:经营理念属于控制环境的内容，控制环境是内部控制的基本要素之一，不属于内部控制制度的组成部分。内部控制制度的组成部分包括：内部控制大纲，基本管理制度，部门业务规章。

2、下列关于基金管理人前、中、后台内部控制的说法不正确的是（）。【单选题】

A.前台的目标是客户满意度最大

B.后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果

C.中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制

D.后台部门包括行政管理、清算、信息技术、投资、研究、销售等部门

正确答案:D

答案解析:D项，后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，投资、研究、销售等部门属于基金管理人的前台；前台的目标是客户满意度最大；后台的目标是保证基金管理人战略的实施与效果；中台部门应与前台部门建立相应的隔离机制。

3、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。【单选题】

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

正确答案:B

答案解析:考察内部控制的三个目标。内部控制的总体目标之一：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标，要有效实现组织的目标，就必须及时对构成组织的资源（财产、人力、知识、信息等）进行合理的组织、整合与利用，这就意味着这些资源要处于控制之下或在一定的控制之中运营。

4、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作【单选题】

A.董事会

B.股东大会

C.公司经营层

D.总经理

正确答案:C

答案解析:基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

5、基金销售机构内部控制原则不包括（）。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

正确答案:C

答案解析:内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

以上就是考必过小编为大家整理的关于2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选0903的相关信息，想了解更多考试最新资讯可以关注考必过。

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