2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0901

更新时间：2020-09-03 03:16:49 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0901

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

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1、（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。【单选题】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客户

D.基金当事人

正确答案:C

答案解析:考查基金客户的定义。基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心；基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构；基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构；我国的基金依据基金合同设立，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。

2、下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是（）。【单选题】

A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

C.公募基金可以投资于国内和国际市场

D.QDII基金可以投资于国际市场

正确答案:D

答案解析:不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。通过QDII基金进行国际市场投资，不但为投资常常与国内证投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径。

3、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B.股票基金按投资风格可分为六种类型

C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票；股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的；基金的投资风格会依据市场环境进行调整；股票基金按照投资风格可划分为小盘成长、小盘平衡、小盘价值、中盘成长、中盘平衡、中盘价值、大盘成长、大盘平衡和大盘价值这九种类型。故B选项错误。

4、下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。【单选题】

A.《证券投资基金信息披露内容与格式准则》

B.《证券投资基金信息披露编报规则》

C.《证券投资基金信息披露XBRL模板》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

正确答案:D

答案解析:D项属于基金信息披露的部门规章。《证券投资基金信息披露内容与格式准则》，《证券投资基金信息披露编报规则》，《证券投资基金信息披露XBRL模板》属于规范性文件。

5、保本基金的投资目标是（）。【单选题】

A.保证获得与银行同期存款相当的收益水平

B.在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报

C.追求超额投资收益

D.保证本金不受损失

正确答案:B

答案解析:保本基金的投资目标是在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报。

6、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上，基金合同生效。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上的，基金合同生效；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人的，基金合同生效。

7、以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。【单选题】

A.基金上市交易公告书

B.基金资产净值和份额净值公告

C.基金定期报告

D.基金份额发售公告

正确答案:D

答案解析:基金运作信息披露文件包括：基金上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为“基金定期报告”。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。

8、自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。（1）加强私募机构的规范和清理；（2）规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务；（3）规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品；（4）对基金管理公司业务实施风险压力测试；（5）专业人士申请设立基金公司的数量攀升，申请主体渐趋多元；（6）基金产品呈现货币化、机构化特点。

9、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。【单选题】

A.基金销售协议；基金销售协议附件

B.基金销售协议；基金合同附件

C.基金合同；基金合同附件

D.基金合同附件；基金销售协议

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同附件。

10、基金的重大事件不包括( )。【单选题】

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%。基金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。

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