2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0831

更新时间：2020-09-01 07:18:18 来源：阅读量：

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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题0831

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《合伙企业法》的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。【单选题】

A.连带责任合伙

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B.无限合伙

C.普通合伙

D.有限合伙

正确答案:D

答案解析:修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式，通过相应制度创新，能够较好地适应股权投资基金运作。

2、原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成。这是属于（）基金管理人报酬的激励机制。【单选题】

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份有限制

正确答案:C

答案解析:公司制基金管理人报酬的激励机制：工资+绩效，可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制：原则上仅收取固定管理费，也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：普通合伙人以约1%的投入，取得包括管理费和附带利润，一般为2%~20%

3、从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率（）固定收益证券和证券投资基金等资产类别。【单选题】

A.低于

B.持平

C.高于

D.不确定

正确答案:C

答案解析:从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率高于固定收益证券和证券投资基金等资产类别。

4、股权投资基金的核心是通过成功的（）来实现收益。【单选题】

A.项目收集

B.投资决策

C.投资后管理

D.项目退出

正确答案:D

答案解析:股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益，因此，项目退出机制非常重要。

5、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定书之日起（）内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。【单选题】

A.9个月

B.6个月

C.5个月

D.3个月

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向具有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

6、下列属于基金会计核算的是（）Ⅰ.资本的增减Ⅱ.债权债务的发生和结算Ⅲ.款项和有价证券的收付款项Ⅳ.资金的清算【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金会计核算包括1. 款项和有价证券的收付款项 2. 财物的收发、增减和使用 3. 债权债务的发生和结算 4. 资本的增减 5. 收入、支出、费用、成本的计算 6. 财务成果的计算和处理。

7、不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向（）宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的（）宣传推介。【单选题】

A.不特定对象；特定对象

B.特定对象；不特定对象

C.指定对象；非指定对象

D.非指定对象；指定对象

正确答案:A

答案解析:不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。

8、以下关于股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点说法错误的是（）。【单选题】

A. 介绍投资项目的退出预期

B.介绍投资项目的退出方式

C.介绍投资项目的已向投资者返还的收益情况

D.普及股权投资相关法律常识

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点：介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及返还的收益情况。

9、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（ )。【单选题】

A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定

B.公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现

C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理

D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者

正确答案:A

答案解析:公司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。（B项错误）在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。（C项错误）在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作，通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，即使有设置，投资者也往往不参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人。（D项错误）

10、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，不一定导致合伙企业解散的是（ )。【单选题】

A.2/3合伙人决定解散

B.合伙人已不具备法定人数满30天

C.合伙企业被依法吊销营业执照

D.合伙协议约定的合伙目的无法实现

正确答案:A

答案解析:合伙企业有下列情形之一的，应当解散：（1）合伙期限届满，合伙人决定不再经营；（2）合伙协议约定的解散事由出现；（3）全体合伙人决定解散；（4）合伙人已不具备法定人数满30天；（5）合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；（6）被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（7）法律、行政法规规定的其他原因。

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