2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人
【摘要】 证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人，小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间，仔细阅读相关规定，提前做好考前准备。下面让我们看看2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人的具体内容：
一、试题部分
1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。
A、取得证券从业资格
B、取得证券经纪人资格
C、具备良好的诚信记录及职业操守
D、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。
A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B、可以接受他人委托从事证券投资
C、可以向委托人承诺证券投资收益
D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
A、董事会
B、司法机关
C、所在机构的高级管理人员
D、中国证监会或者中国证券业协会
受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，考必过考前提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。
二、参考答案及解析
1、正确答案：B
答案解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
2、正确答案：A
答案解析：证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资；不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
3、正确答案：D
答案解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，考必过考前提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。
以上就是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：从业人的内容，想要报考证券从业考试的备考生请仔细阅读报考时间通知，务必在规定时间内完成报名工作，以免错过报名时间。更多资讯关注及时关注考必过网站，最新消息小编会第一时间发布，助力大家考试，加油！
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