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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券

更新时间：2020-05-13 20:27:14 来源： 阅读量：

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【摘要】 证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。下面是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券，小编建议有准备参加考试的备考生一定要合理规划时间，仔细阅读相关规定，提前做好考前准备。下面让我们看看2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券的具体内容：

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券

一、试题部分

1、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

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C、中央银行

D、非银行

2、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、撤销资格

D、责令改正

3、证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，考必过考前提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

二、参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

2、正确答案：C

答案解析：财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

受疫情影响，2020年证券从业资格报名时间和考试时间均已推迟，考必过考前提醒服务，届时我们会及时提醒2020年证券从业资格报名时间、考试时间通知。

以上就是2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题：与证券的内容，想要报考证券从业考试的备考生请仔细阅读报考时间通知，务必在规定时间内完成报名工作，以免错过报名时间。更多资讯关注及时关注考必过网站，最新消息小编会第一时间发布，助力大家考试，加油！

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