2020年期货从业资格考试法律法规重点速记汇总03
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董事、监事、高管任职资格管理办法(2007)
1、普通董事、监事：①金融法律会计3年或经济管理工作5年②大专以上学历。若研究生以上学历，法律会计年限至1年。
2、独立董事：金融法律会计5年或教研高级职称②本科学历，学士学位。③证监会资质测试④有时间精力。
3、不得担任独立董事：①关联方任职，近亲属②5%股权，前5名股东单位，业务联系利益关系机构任职。③提供法律财务咨询服务的人员及近亲属④最近一年有以上情形的人⑤在其他期货公司担任独立董事以外的人。
4、董事长、监事会主席：①期货3年，或金融4年，或法律会计5年②本科学士③证监会资质测试。若期货10年或金融机构负责人以上职务8年，学历放宽至大专
5、经理层：①期货从业资格②本科或学士③资质测试
6、总经理副总经理：上条+①期货3年或金融4年或法律会计5年②担任金融机构部门负责人2年或具有相当管理工作经历。
7、首席风险官：5条+①(期货3年，交易结算风管负责人2年)或(期货1年，金融机构风管合规业务3年)
8、财务负责人，营业部负责人：①期货从业人员资格②本科或学士③财务：会计师以上或注册会计师。营业部负责人：期货3年，金融4年。
9、法人：期货从业人员资格。
10、监管机构任职8年，申高管可免试取得从业资格。
11、不能申董事、监事、高管：解除职务未满5年，撤销资格未满5年，被开除未满5年，禁止兼职的，受金融监管部门行政处罚未满3年，不适当人选未满2年，被停业整顿未满3年。
12、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准，授权的也可派出机构。其他都由派出机构核准。
13、申请董事长、监事会主席、独董：由拟任职期货公司申请，材料：2名推荐人书面推荐意见，资质测试，独立性声明(独董)。
14、申经理层：由本人或拟任职期货公司申。材料：2名推荐人书面推荐意见，从业资格证书，资质测试。
15、申普通董事、监事、财务负责人：毋需资质测试，毋需推荐人。财务的需要从业资格证书会计师或注会。
16、申营业部负责人：从业资格，毋需资质测试，毋需推荐。
17、推荐人是任职1年以上董事长、监事会主席或经理层人员。1名原任职单位负责人(不具期货经历);1名境外机构经理层(境外人士)。推荐人每年最多推荐3人。
18、考察：证监会或派出机构审核材料，考察谈话，调查从业经历。
19、30日内任职，如没有任职则自动失效。
20、任用董事监事高管，5日内向派出机构报告。免除5日内向派出机构报告。免除首席风险官，10日内报派出机构。
21、境外人士占经理层不大于30%。高管最多在期货公司参股的2家公司兼任董事监事，其他不行。营业部负责人不得兼任营业部负责人。独董最多在2家期货公司兼任独董。董事监事高管兼职5日内报派出机构。
22、未丧失任职资格：①同一家内董事改监事或相反②同一家内董事长改监事主席，或相反，或都改成普通董事监事③同一家营业部负责人改其他营业部负责人。
23、重获任职资格：离开原任不超12个月，提交较少材料(在原任职情况的陈述)。
24、取得经理层人员任职资格人员，担任董事监事营业部负责人，毋需再重新申请任职资格。
25、董事监事高管近亲属有期货交易，有关人员应5日内向公司报告并回避原则，公司5日内向派出机构报告。
26、经理层资格但未任职，有证监会资格年检。向派出机构提交年检登记表。不参加年检未通过年检连续5年未任职，需要重新申请资格。
27、董事长监事会主席等未任职，至少每2年参加证监会认可，行业自律组织举办的业务培训。
28、带履职的，3日内报送派出机构。带履职不超过6个月。
29、改高管职责分工，5日内报送派出机构。
30、董事监事高管违法，3日内报送派出机构。
31、董事监事高管受处分，5日内报送派出机构
32、不适当人选：虚假信息隐瞒事项，不配合证监会监管，擅离职守，1年内谈话3次，累计3次被行业自律处分，对期货公司出事负责。不适当人选应被免职，且2年内不可再担。
33、推荐人虚假陈述，2年内不可推荐。
34、辞职、离任、撤销，应对其离任审计，3日内将审计报告给证监会及派出机构。
35、申请人不正当取得资格，处3万一下罚款。
36、董事监事高管受贿，处3万以下罚款。
期货从业人员管理办法(2007)
1、年满18周岁，3年内未受刑事处罚行政处罚，3年内未被撤销资格。
2、从业人员辞职，机构10日内向协会报告。从业人员违规，10日内报告协会。
3、未取得资格擅自从事业务，罚3万以下。
首席风险官管理规定(2008)
1、免除风险官，提前通知本人，报告派出机构。自己辞职，提前30日申请董事会，报告派出机构。
2、向总经理(首先整改)、董事会、派出机构报告合法合规性和风管状况。
3、不能查客户的档案。
4、每季度10日内向派出机构交季度报告，1月20日前向派出机构交年度工作报告。
5、应参加证监会组织或认可的培训，2次不参加或不合格就谈话出具警示函。
期货公司金融期货结算业务试行办法(2007)
1、金融期货结算业务：实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员从事的结算活动。
2、期货公司应经证监会批准取得资格。
3、结算业务申请条件：①结算风管负责人任期货公司交易结算风管负责人2年②高管2年未受处罚③3年未受行政刑事处罚④3年未有严重风险事件，变动超50%不受限制⑤股东或控制人持续经营2年，且2年内未受行政刑事处罚。
4、交易结算业务申请条件：上条+①董事长总经理副总经理中，2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且有从业人员资格，且连续任董事长高管3年以上。②注册资本5000万，前2月风管合规。③申请前3年至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿;或控股股东期末净资本不低于5亿;不适用净资本类的，要净资产不低于8亿。
5、全面结算业务条件：3条+①董事长总经理副总经理中，至少3人的期货证券从业5年以上，其中至少2人期货从业5年以上且有从业资格且连续担任董事长高管3年以上。②注册资本不低于1亿，申前2个月风管合规。③前3个会计年度连续盈利，每季度末客户权益总额平均不低于3亿，控股股东期末净资产不低于10亿;或申请前3年至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于1亿，控股股东期末净资本不低于10亿;不适用的，净资产不低于15亿。
6、申结算业务资格提交材料：①申前2月风管报表，前2月风管指标持续符合标准的书面保证。②申前3年经有资格事务所审计的财务报告。③前3年每季度末客户权益总额表。④有资格的事务所审计的控股股东最近一期财务报告。等
7、3个月内批复。6月内未取得结算会员资格则失效。只有金融期货经纪业务的可以申请非结算会员资格。
8、结算会员资格：对客户，不对非结算会员。 全面结算会员资格：对客户，对非结算会员(业务资金往来仅通过各自期货保证金账户。且不得收取结算担保金。二者签协议后向派出机构、交易所、存管机构3日内报告)。
9、全面结算会员向派出机构报告：非结算会员名单和变化，内部控制，风险管理，其他。
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