2020年期货从业资格考试法律法规重点速记汇总02
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公司制期货交易所:
1、权力机构：股东大会。职权：上面职权+选举董事监事，审议工作报告，决定董事会提交的其他重大事项。
2、股东大会：会后10日内向证监会报告。
3、董事会：每届任期3年。职权：召集股东大会并向股东大会报告工作，拟定章程规则，审议总经理预决算，审议交易所合并分立解散方案，监督总经理实施情况。
4、董事长1人，副董事长1~2人，均由证监会提名，董事会通过。董事长不兼任总经理。
5、董事长职权：主持股东大会、董事会会议和日常工作，组织协调专门委员会，检查决议实施。
6、董事会会议：10日内向证监会报告。
7、专门委员会：对董事会负责，人员职责由董事会规定。
8、独立董事：证监会提名股东大会通过。董事会秘书证监会提名董事会通过。
9、总经理1名，副总经理若干，均由证监会任免，每届任期3年，连任不得超2届。总经理是法人，应该由董事担任。
10、总经理职权：实施制度决议，同会员制。
11、监事会：每届任期3年，成员不少于3人。主席1人，副主席1~2人。均由证监会提名，监事会通过。职权:检查财务、监督董事高管、向股东大会提出议案、其他。
期货交易所会员:
1、会员是国内登记注册的企业法人或其他经济组织。
2、交易所批准会员资格，批准撤销向证监会报告。
3、会员制会员：权利(参加大会选举被选举表决，交易结算交割业务，申诉权，按规定转让会员资格等) 义务(遵规守纪，缴纳费用，执行决议)
4、公司制会员：权利(无选举被选举表决权，申诉权，其他等)义务(同会员制)
5、结算制度：全员结算制度(分期货公司会员、非期货公司会员。交易所对会员，会员对客户)、会员分级结算制度(分结算会员、非结算会员。交易所对结算会员，结算会员对非结算会员，非结算会员对客户。结算会员分：交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员。交易结算会员不可为非结算会员办理业务。)
6、保证金：分结算准备金(未被合约占用)、交易保证金(已占用)。分级结算只向结算会员收保证金。 保证金管理：收取标准、形式，结算准备金最低余额，低于最低时处置方法。
7、冲抵保证金：受认定的标准仓单(前一交易日对应品种最近交割月份结算价)、国债(前一交易日沪深两地较低收盘价)、认定的其他。期限不超有效期。保证金冲抵额不高于一下较低：基准计算价值的80%或者结算账户中实有货币资金4倍。
8、期货交易的亏损、费用、贷款、税金以货币资金支付，不可冲抵。
9、会员分级结算：建立结算担保金(分基础结算担保金，变动结算担保金)
10、风险准备金：交易所按手续费收入的20%提取。
11、交易所实行：限仓制度、套期保值审批制度、大客户持仓报告制度、当日无负债制度、风险警示制度(报告情况、谈话提醒、发布风险提示函)、
12、违约承担顺序：(全员)会员保证金，会员自有资金，交易所风险准备金，交易所自有资金。 (分级)保证金，会员自有资金，结算担保金，交易所风险准备金，交易所自有资金。
13、交易所对客户措施(认为会员违反交易规则对市场正在产生重大影响)：限制出入金，限制开仓，提高保证金，限期平仓，强行平(此三项报证监会)。
14、连续涨跌停板措施：调整涨跌停板幅度，提高保证金，按一定原则减仓。
15、交易所异常情况：地震水灾、会员结算交割危机正对市场产生重大影响，连续涨跌停且不受控制，其他。异常交易暂停不得超过3个工作日。
16、交易所信息披露：即时行情，持仓量成交量排名，上面其他。
17、交易所编制周、月、年报表。资料保存20年。
18、未经证监会批准董事长监事长理事长总经理(均包括副的)董事会秘书不得在盈利机构兼职。交易所其他工作人员和理事不得在期货交易所会员单位及与期货交易有关的营利性组织兼职。
19、提交报告：每年结束后4个月提交有证券期货资格的会计事务所审计的年度财务报告。每季度后15日内，每年结束后30日内提交有关经营情况法规执行的季度和年度工作报告。
20、发生重大事项向证监会报告：交易所工作人员违法违规行为，交易所涉及占其净资产10%以上或对经营风险有较大影响的诉讼，重大财务支出投资事项等带来较大财务经营风险的重大财务决策，其他。
21、证监会可调整保证金标准，暂停恢复取消交易品种交易。还可延迟开市、暂停交易、提前闭市等。
期货公司管理办法:
1、申请：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录。具有期货从业资格人员不少于15人，具有任职资格高管不少于3人。
2、股东要求：具有中国法人资格。持有5%以上股权股东条件：①(实收资本和净资产均不低于3000万，持续经营2个以上会计年度，2年内至少1年盈利)or(实收资本和净资产均不低于2亿)②净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%。③对期货公司出资在内的累计对外长投不超过自身净资产④3年内未受行政或刑事处罚⑤3年内未滥用职权⑥高管从业人员犯错届满已逾2年。
3、若100%持股股东，条件：净资本不低于10亿元，净资产不低于15亿元。
4、申请金融期货经纪业务条件：①2个月风险合规②有从事金融期货经纪业务的详细计划③高管近2年未受刑事处罚④公司近2年内未受处罚，人员变更超50%不受此限制。⑤控股股东净资产不低于3000万，股东2年内未受刑事处罚。
5、申请金融期货经纪业务提交材料：①申请日前2日风险监管报表且前2月风险指标合规。②有证券期货资格的会计事务所审计的前1年财务报告，申请在下半年的还要半年财务报告。③控股股东也要有期货会计事务所审计的最近1期财务报告。
6、变更股权(持股增加到5%以上，持5%以上股权股东转让股权)需要经证监会同意。
7、变更股权条件：不存在被查封冻结、不存在交叉持股，不存在财务支持。
8、变更住所：不同辖区内变更需2年内无重大违法经营记录。向拟迁入地派出机构提交申请资料(消防检验证明)变更法人：向住所地派出机构提交申请书。
9、期货公司营业部条件：近1年未有违规经营行政刑事处罚，申请日前3个月符合风管标准。向所在地派出机构提交材料：申请日前3个月风险监管报表。变更负责人：所在地派出机构。
10、期货公司及其营业部许可证由证监会印制，丢失的需要30日内声明作废。
11、期货公司不向股东做最低收益分红承诺，向股东实际控制人关联方提供经纪服务，不可降低风管要求。股东会每年至少召开一次，股东按出资比例行使表决权。
12、3日内通知期货公司，5日内通知证监会派出机构：股东和实际控制人股权被冻结等，质押股权，转让股权，变更名称，被机关调查，解散破产(即引起股权变动的)。
13、立即通知全体股东并向派出机构报告：董事等被立案调查，拟更换董事长总经理，财务状况恶化，客户发生重大透支穿仓，不利的突发事件。
14、董事会每年至少召开2次，董事会职责：审议并决定保证金存管制度和风险管理内控制度。
15、首席风险官监督经营行为，发现出事向派出机构和董事会报告，解聘风险官要向派出机构报告。
16、董事长总经理风险官间不得存在近亲属关系。
17、四统一：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
18、不得与他人合资合作经营管理营业部，也不能承包租赁委托他人管理。
19、不得从事期货交易补充：期货公司工作人员及配偶，证监会及派出机构、交易所、安全存管机构、期货协会工作人员及配偶。
20、期货经纪合同指引、期货风险交易说明书的内容格式由期货协会确定。
21、期货公司对外宣传材料应于5个工作日内向派出机构备案。
22、下达指令方式：书面、电话、计算机、互联网。按时间优先原则传递客户交易指令。
23、客户对结算报告内容有异议，需要向期货公司提出书面异议。
24、期货公司间、公司与客户间有纠纷，可申请协会或交易所调解。
25、开户等资料+交易等资料要至少保存20年。
26、保证金账户开立变更撤销应在当日向住所地派出机构和安全存管机构备案。
27、期货公司报送年报(董事、高管、财务负责人签字)、月报(法人、经营管理负责人、财务负责人签字)。
28、股东、控制人、关联人在期货公司从事交易，自开户日内5天向派出机构备案，并向全体股东和派出机构报告相关交易情况。
29、5日内向派出机构报告：变名字章程，小的股权变更，终止业务，任免各类人员，被调查立案，聘请解聘会计师事务所。
30、证监会及派出机构检查人员不少于2人，出示合法证件和检查通知书。
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