2018年4月基金从业《基金法律法规》真题考点整理

更新时间：2020-01-15 18:09:06 来源：阅读量：

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【摘要】关注基金从业资格考试历年真题可以更好地掌握考试出题动向，明确知识点和考查方式。考必过小编为大家精心整理了2018年4月基金从业《基金法律法规》真题考点整理，希望能够帮助即将参加基金从业资格考试的考生们顺利达成考试目标。让我们来看看2018年4月基金从业《基金法律法规》真题考点整理的详细内容吧，内容如下：

1.基金合同生效期限

2.基金销售适用性：风险评价部门(综合题)，重要审慎评估

3.私募基金管理人申请登记，报送基本资料

4.私募基金风险揭示书，负责签字确认的人是

5.注册登记机构为投资者办理增加权益手续(T+1日)

如：根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??T+1)日为投资人办理登记权益手续

6.不属于合规管理活动的是

7.基金宣传推介，报送的材料包括

8.利率上行，导致债券价格下跌风险属于()风险

9.基金托管人职责终止情形()

10.银行审慎调查

11.基金宣传推介材料，谁制作，基本内容

12.基金管理人合规部门，合规检查内容

13.基金管理人公司监察稽核控制，错误的是

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

解析：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

14.基金管理人，对持续持有其少于30日的投资人，收取0.5%的赎回费，收入?%计入基金财产

15.申请募集基金的拟任基金管理人、托管人应当具备的条件是?

16.招募说明书编制义务人?

17.基金管理人的内部控制，说法错误的是

18.中国证监会对基金行业的监管措施，包括?民事赔偿、限制交易?撤销董事长?刑事责任

19.与公司型基金比较，契约型基金——

20.货币市场基金每个开发收益公告，披露内容正确的是

21.公募基金管理公司可以直接从事的资产管理业务包括(?公募基金业务?特定客户资产计划?专项资产计划?私募股权投资基金)

22.股票和股票基金，以下说法错误的是

23.宣传推介货币市场基金的活动中，做法

24.基金的推介和销售中，基金从业人员专业审慎重要体现在

25.基金管理人服务于基金持有人的价值主要体现在(投资管理)

26.按运作方式，基金分为()

27.客户维护费规范，可否约定收取?

28.公募基金投资范围

29.道德的论述，正确的是

30.货币市场基金短期期限指()

31.守法合规基本要求

32.基金信息披露说法正确的是

33.不属于投资合规性风险主要管理措施的是

34.季度报告中披露投资组合，错误的是(前10股票、前10债券?按行业分类?按券种分类)

35.基金服务机构法定义务

36.公募基金，临时报告书(2)日内编制

37.QDII基金定期报告，特殊披露要求不正确的是

38.变更5%以上股东，申请之日——日内?

39.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于(30)人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于(20)人。

40.谁?确认基金份额变动

41.内部控制中，内部环境要素不包括

42.不属于私募临时重大事项的?

43.认购ETF份额方式(场内、场外、证券、现金?)

44.合规管理部门职责，错误的是()

45.高效审慎监管原则，错误的是

46.基金信息披露作用

47.IPOV指?

48.保本基金保证100%本金保证，认购费1%，认购了20万，利息38元，保本金额为?元

49.基金合同6个月未满一年，登载?

50.什么情况下需披露临时公告，综合了几种情况，其中有净值计算错误百分比和估值偏离度百分比，而且净值计算错误0.25%是上报而不需要公告

51.C1级投资人要求购买高风险产品，基金经理应该如何应对?

2018年基金从业资格考试大纲、题型、题量
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